涉5月16日手機(jī)交易軟件“宕機(jī)”事件，招商證券及相關(guān)責(zé)任人被證監(jiān)會(huì)出具警示函。

7月12日下午，證監(jiān)會(huì)公告稱，經(jīng)查，招商證券在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試，升級(jí)回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善，違反了相關(guān)規(guī)定。

截圖自證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

因此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，招商證券對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行全面整改，并對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

此外，證監(jiān)會(huì)還對(duì)招商證券胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施。

公告顯示，胡滔作為公司總裁助理、首席數(shù)字官，協(xié)管信息技術(shù)工作，鄧曙光作為公司金融科技中心總監(jiān)，陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。

今年招商證券App不止一次出現(xiàn)“技術(shù)問題”，早在3月份，招商證券APP 也因客戶無法正常交易引起廣泛關(guān)注。

今年4月2日，深圳證監(jiān)局就此事對(duì)招商證券采取責(zé)令改正措施，要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并在3個(gè)月內(nèi)完成整改工作報(bào)送整改報(bào)告。

整改期限未過，招商證券再次違反信息安全保障管理法。

據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取出具警示函，責(zé)令定期報(bào)告的，每次扣0.5分;公司被采取責(zé)令處分有關(guān)人員，每次扣1.5分。

此外，就同一事項(xiàng)對(duì)證券公司實(shí)施多項(xiàng)行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的，按最高分值扣分，不重復(fù)扣分，但因限期整改不到位再次被實(shí)施行政處罰、監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施的除外。

目前為止，今年招商證券已經(jīng)因網(wǎng)絡(luò)安全事件收到監(jiān)管3張罰單。今日，招商證券回應(yīng)媒體稱，公司對(duì)該事件進(jìn)行了檢討和整改，爭(zhēng)取不再發(fā)生同類事件。

據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，2021年招商證券信息技術(shù)投入12.78億元，在證券公司中排名第5;占營(yíng)收比重6.7%，行業(yè)排名第19。年報(bào)顯示，截止2021年年底，招商證券信息技術(shù)人員1141人，在全體員工中占比近10%。

今年多家券商因交易系統(tǒng)癱瘓收罰單，除了招商證券以外，國(guó)元證券、首創(chuàng)證券交易軟件也因系統(tǒng)故障被監(jiān)管處罰。

其中，國(guó)元證券被安徽證監(jiān)局出具警示函，并被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案;首創(chuàng)證券被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的措施，并要求公司應(yīng)對(duì)信息安全相關(guān)問題進(jìn)行全面自查。

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