最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人8月22日就第四十七批指導(dǎo)性案例答記者問(wèn)時(shí)表示，強(qiáng)化大局意識(shí)，著力懲治金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪。既要依法辦理好涉案金額大、社會(huì)影響惡劣的大要案，也要馳而不息地打擊各個(gè)領(lǐng)域和環(huán)節(jié)的“金融蛀蟲(chóng)”，一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn)。

金融系統(tǒng)腐敗具有四方面特點(diǎn)

上述負(fù)責(zé)人介紹，2021年1月至2023年7月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)依法提起公訴的金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件共計(jì)652人，貪賄類犯罪占比最高，其中，受賄罪411人，貪污罪149人，占金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪人數(shù)的85.89%。

與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統(tǒng)腐敗具有如下幾個(gè)特點(diǎn)：

涉案主體身份復(fù)雜，覆蓋面較廣。從近年來(lái)檢察機(jī)關(guān)辦案情況來(lái)看，涉案人員所在單位包括中國(guó)人民銀行、證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門(mén)以及各大國(guó)有銀行、資產(chǎn)管理公司等國(guó)有金融企業(yè)，犯罪主體覆蓋金融領(lǐng)域高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部直至一線經(jīng)辦人員等各個(gè)層級(jí)，其中單位領(lǐng)導(dǎo)犯罪情況較為突出，案例中所涉主體也均為單位的中高層領(lǐng)導(dǎo)，這也體現(xiàn)出金融領(lǐng)域各環(huán)節(jié)權(quán)力尋租空間大、監(jiān)管薄弱的狀況。同時(shí)，由于國(guó)家加大對(duì)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)改制重組的力度，部分金融機(jī)構(gòu)由國(guó)有公司改制成為國(guó)有控股或參股公司，投資主體多樣、股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜，內(nèi)部管理人員的任免程序、招錄方式各有不同，給審查認(rèn)定涉案人員是否屬于公職人員、是否履行公務(wù)職責(zé)、是否具有國(guó)家工作人員身份，以及罪名認(rèn)定等方面帶來(lái)困難。

金融領(lǐng)域特有的權(quán)力和資源成為攫取私利的工具。金融領(lǐng)域擁有稀缺的行政權(quán)力和巨額資金配置權(quán)，權(quán)力和資本勾連紐帶的機(jī)會(huì)更多，犯罪行為涉及權(quán)力尋租、內(nèi)幕交易等多個(gè)方面，從職務(wù)犯罪涉及的業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，大到金融業(yè)務(wù)資質(zhì)準(zhǔn)入、公司重組上市、證券承銷投資，小到每筆貸款發(fā)放、股票期貨交易策略，職務(wù)犯罪案件幾乎覆蓋權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)角落。如果公職人員思想變質(zhì)，有關(guān)監(jiān)管措施失靈，這些權(quán)力都可能“變現(xiàn)”，成為個(gè)人謀取私利的工具，危害極大。

犯罪手段復(fù)雜隱蔽且具有專業(yè)化特點(diǎn)。金融領(lǐng)域腐敗分子很多精通監(jiān)管規(guī)則，熟悉市場(chǎng)操作，犯罪手段從過(guò)去的直接以權(quán)謀私轉(zhuǎn)化為利用專業(yè)知識(shí)、通過(guò)金融業(yè)務(wù)程序進(jìn)行作案，典型的如沈某某、鄭某某案件中利用期貨交易手段、虛增交易環(huán)節(jié)實(shí)施貪污行為。實(shí)踐中，借用資本運(yùn)作等市場(chǎng)行為實(shí)施權(quán)錢(qián)交易的情況也很常見(jiàn)，如以期權(quán)、股票發(fā)行、資產(chǎn)置換等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)手段為掩飾進(jìn)行利益輸送。同時(shí)，由于司法解釋具有一定的滯后性，部分鉆法律漏洞打“擦邊球”的行為能否認(rèn)定為犯罪，犯罪行為與正常市場(chǎng)交易行為的區(qū)別等存在爭(zhēng)議，需從行為違法性和社會(huì)危害性等方面綜合加以審查判斷。

危害后果更嚴(yán)重。金融領(lǐng)域違法犯罪行為與國(guó)有資產(chǎn)損失等危害后果之間存在“漣漪效應(yīng)”，數(shù)十萬(wàn)、百萬(wàn)的利益輸送可能造成數(shù)十倍乃至更大的國(guó)有資產(chǎn)損失，同時(shí)金融腐敗常常伴生金融違規(guī)經(jīng)營(yíng)、金融監(jiān)管“注水”等情況，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家金融市場(chǎng)秩序和信譽(yù)，甚至引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)外溢至實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

探索數(shù)字賦能職務(wù)犯罪檢察

談及下一步檢察機(jī)關(guān)在金融領(lǐng)域反腐敗工作方面將采取的措施，上述負(fù)責(zé)人表示，堅(jiān)持“一案雙查”，加大在辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案中同步審查洗錢(qián)等衍生犯罪問(wèn)題力度。同時(shí)，制定指導(dǎo)意見(jiàn)，破解實(shí)踐難題。近期，檢察機(jī)關(guān)圍繞辦案實(shí)踐，加強(qiáng)總結(jié)研究，擬針對(duì)辦理金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件相關(guān)法律適用以及在辦理貪污賄賂犯罪案件中加強(qiáng)反洗錢(qián)工作協(xié)作配合等問(wèn)題制定具體意見(jiàn)，進(jìn)一步厘清實(shí)踐中的難點(diǎn)和疑點(diǎn)，明確法律適用規(guī)則和工作責(zé)任落實(shí)，確保執(zhí)法、司法標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一。

加強(qiáng)訴源治理，提升法律監(jiān)督的力度和準(zhǔn)度。探索數(shù)字賦能職務(wù)犯罪檢察，結(jié)合辦案大數(shù)據(jù)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、深度剖析金融風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)和點(diǎn)位，及時(shí)向有關(guān)單位和部門(mén)通報(bào)涉案企業(yè)在監(jiān)管和防控方面存在的問(wèn)題，提升檢察建議的“剛性”和“韌勁”。同時(shí)，積極探索推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)工作，不斷加強(qiáng)法治警示宣傳教育，從源頭推動(dòng)金融環(huán)境的凈化。此外，多措并舉打造金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪檢察專業(yè)團(tuán)隊(duì)，夯實(shí)工作基礎(chǔ)。

原文轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)

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