【大河財(cái)立方消息】近日，國(guó)家外匯管理局上海市分局對(duì)上海銀行開(kāi)出行政處罰決定書(shū)，對(duì)該行在結(jié)售匯、外幣理財(cái)、內(nèi)保外貸、外匯市場(chǎng)交易領(lǐng)域的部分違法違規(guī)行為給予警告，處罰款9834.5萬(wàn)元人民幣，沒(méi)收違法所得19.9萬(wàn)元人民幣，罰沒(méi)款合計(jì)9854.4萬(wàn)元人民幣。

具體來(lái)看此次上海銀行被外匯局上海分局處罰的情況，共涉及8項(xiàng)違法違規(guī)事項(xiàng)：

(資料圖片)

1.無(wú)結(jié)售匯業(yè)務(wù)資質(zhì)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

2.已批準(zhǔn)停止?fàn)I業(yè)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

3.違規(guī)向境外個(gè)人銷(xiāo)售外幣理財(cái)產(chǎn)品。

4.違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。

5.違規(guī)辦理備用金結(jié)匯。

6.未按規(guī)定報(bào)送結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

7.虛增銀行間外匯市場(chǎng)交易量。

8.使用未經(jīng)授權(quán)的通訊工具開(kāi)展銀行間外匯市場(chǎng)交易以及未按規(guī)定保存銀行間外匯市場(chǎng)交易記錄。

同時(shí)，3名相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人也被一同處罰，被給予警告及罰款。其中，對(duì)時(shí)任上海銀行深圳分行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理鄧某某，對(duì)上海銀行“已批準(zhǔn)停止?fàn)I業(yè)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)”的行為負(fù)有責(zé)任，被給予警告，并處罰款7萬(wàn)元；上海銀行金融市場(chǎng)部高級(jí)副經(jīng)理張某對(duì)“虛增銀行間外匯市場(chǎng)交易量”的行為負(fù)有責(zé)任，被處警告及罰款7萬(wàn)元；上海銀行網(wǎng)絡(luò)金融部資深副主管周某某對(duì)“無(wú)結(jié)售匯業(yè)務(wù)資質(zhì)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)”的行為負(fù)有責(zé)任，被處警告及罰款6萬(wàn)元。

對(duì)該次被罰事件，上海銀行回應(yīng)稱，上述處罰涉及的業(yè)務(wù)發(fā)生在2019-2021年期間，部分業(yè)務(wù)按辦理的時(shí)間進(jìn)行了追溯。該行重視監(jiān)管檢查與整改工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題即查即改，并依規(guī)對(duì)相關(guān)責(zé)任人開(kāi)展責(zé)任追究。同時(shí)，將通過(guò)健全制度體系、優(yōu)化管理流程等措施，強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

上海銀行稱，上述處罰對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展及持續(xù)經(jīng)營(yíng)無(wú)重大不利影響，上海銀行將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。

責(zé)編:王時(shí)丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監(jiān)制:萬(wàn)軍偉

關(guān)鍵詞： 上海銀行 外匯市場(chǎng)