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來源：金融界

作者：AI

11月24日，四川證監局發布公告，對成都和為本資產評估事務所（普通合伙）（下稱“成都和為本”）及孟順理采取監管談話措施。

近期，四川證監局在日常監管中發現成都和為本未按規定及時辦理首次從事證券服務業務備案的問題。

2021年1月15日，成都和為本與成都深瑞畜產品有限公司（深圳市海普瑞藥業集團股份有限公司的子公司）簽訂了《資產評估業務約定書》。該項評估業務系證券服務業務。成都和為本未按照《證券服務機構從事證券服務業務備案管理規定》（證監會公告〔2020〕52號）第十條規定，于首次從事證券服務業務簽訂服務協議之日起10個工作日內備案，遲至2022年6月29日才提交首次從事證券服務業務備案資料，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令第182號，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第四十五條第二款規定。

依據《信息披露管理辦法》第五十五條規定，四川證監局決定，對成都和為本及執行事務合伙人孟順理采取監管談話的行政監管措施。現要求成都和為本執行事務合伙人孟順理于2022年11月22日上午9時30分攜帶有效身份證件到四川證監局接受監管談話。談話地點：成都市洗面橋街26號四川證監局二樓會議室。

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